財庫[2017]26號 全國銀行間債券市場做市商中記賬式國債承銷團甲類成員,中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司: 為規(guī)范國債做市支持操作現(xiàn)場管理,保障國債做市支持工作公平、公正、有序開展,財政部、中國人民銀行制定了《國債做市支持操作現(xiàn)場管理辦法》,現(xiàn)予印發(fā),自2017年3月1日起施行。 附件:國債做市支持操作現(xiàn)場管理辦法 財政部 中國人民銀行 2017年1月20日 附件: 國債做市支持操作現(xiàn)場管理辦法 第一章 總 則 第一條 為規(guī)范國債做市支持操作現(xiàn)場管理,保障國債做市支持工作公平、公正、有序,根據(jù)《財政部中國人民銀行關(guān)于印發(fā)〈國債做市支持操作規(guī)則〉的通知》(財庫〔2016〕154號)等有關(guān)制度,制定本辦法。 第二條 本辦法所稱國債做市支持操作現(xiàn)場(以下簡稱操作現(xiàn)場),是指在規(guī)定的操作時間內(nèi),按照財政部和中國人民銀行指令,通過國債做市支持操作平臺完成國債做市支持相關(guān)操作的區(qū)域。 第三條 本辦法所稱國債做市支持操作現(xiàn)場管理,是指對操作現(xiàn)場人員和操作等方面的管理,包括操作現(xiàn)場人員管理、操作現(xiàn)場出入管理、操作現(xiàn)場通訊管理和技術(shù)支持管理。 第二章 操作現(xiàn)場人員管理 第四條 操作現(xiàn)場人員包括財政部、中國人民銀行和中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心(以下簡稱同業(yè)拆借中心)派出的相關(guān)工作人員。每次操作財政部、中國人民銀行和同業(yè)拆借中心原則上各派出1至2人進(jìn)入操作現(xiàn)場。財政部、中國人民銀行和同業(yè)拆借中心應(yīng)當(dāng)于每年年初確定當(dāng)年操作現(xiàn)場人員名單(格式見附1),名單由同業(yè)拆借中心保管,用于進(jìn)行操作現(xiàn)場出入登記管理。名單上未列示人員原則上不得進(jìn)入操作現(xiàn)場。有關(guān)單位名單如有調(diào)整,應(yīng)及時更新。 第五條 財政部操作現(xiàn)場人員負(fù)責(zé)組織操作現(xiàn)場各項工作。中國人民銀行操作現(xiàn)場人員負(fù)責(zé)監(jiān)督操作現(xiàn)場相關(guān)工作合規(guī)有序進(jìn)行。 第六條 同業(yè)拆借中心操作現(xiàn)場人員負(fù)責(zé)保障國債做市支持操作平臺及操作現(xiàn)場設(shè)備正常運行。 第七條 競價結(jié)果需經(jīng)財政部、中國人民銀行操作現(xiàn)場人員共同簽字確認(rèn)后方能生效。財政部、中國人民銀行操作現(xiàn)場人員如發(fā)現(xiàn)有違反本辦法有關(guān)規(guī)定且拒不改正情形的,有權(quán)拒絕在競價結(jié)果上簽字。 第八條 同業(yè)拆借中心操作現(xiàn)場人員應(yīng)當(dāng)如實填寫操作現(xiàn)場情況記錄表(格式見附2),記錄國債做市支持操作現(xiàn)場情況,并由財政部、中國人民銀行操作現(xiàn)場人員簽字確認(rèn)后妥善存檔保存。 第九條 國債做市支持操作競價期間,操作現(xiàn)場人員不得以任何方式泄露國債做市支持相關(guān)競價信息,不得以任何方式明示或暗示參與機構(gòu)修改競價價位、增加或減少申購或申售量及進(jìn)行其他有違國債做市支持操作公平、公正、有序原則的行為。 第三章 操作現(xiàn)場出入管理 第十條 同業(yè)拆借中心應(yīng)當(dāng)在操作現(xiàn)場入口設(shè)置值守區(qū),不遲于國債做市支持操作競價開始前半小時派員值守,辦理操作現(xiàn)場出入登記手續(xù)等相關(guān)工作。 第十一條 操作現(xiàn)場人員應(yīng)當(dāng)于國債做市支持操作競價開始前在值守區(qū)履行登記手續(xù),記錄本人姓名和進(jìn)入時間,并于國債做市支持操作競價開始前進(jìn)入操作現(xiàn)場。 第十二條 國債做市支持操作競價期間,所有進(jìn)入操作現(xiàn)場的人員原則上不得離開操作現(xiàn)場。如因身體嚴(yán)重不適等特殊原因必須離開操作現(xiàn)場的,必須由非本單位的其他操作現(xiàn)場人員中1人全程陪同。 第四章 操作現(xiàn)場通訊管理 第十三條 操作現(xiàn)場應(yīng)當(dāng)與其他區(qū)域嚴(yán)格隔離,并全程實施無線電屏蔽。 第十四條 操作現(xiàn)場應(yīng)當(dāng)配備國債做市支持操作平臺的監(jiān)測端、專用固定電話、專用打印機等必要設(shè)備。操作現(xiàn)場所有專用固定電話應(yīng)當(dāng)實行通話錄音。 第十五條 操作現(xiàn)場人員禁止攜帶任何有通訊功能的設(shè)備進(jìn)入操作現(xiàn)場。操作現(xiàn)場人員應(yīng)當(dāng)在進(jìn)入操作現(xiàn)場前,將隨身攜帶的手機等有通訊功能的設(shè)備存放于值守區(qū)的專用保管箱,同業(yè)拆借中心值守人員應(yīng)當(dāng)?shù)怯浭謾C等通訊設(shè)備存取情況。 第五章 技術(shù)支持管理 第十六條 同業(yè)拆借中心應(yīng)當(dāng)做好國債做市支持操作平臺技術(shù)支持工作,確保國債做市支持操作平臺等相關(guān)系統(tǒng)能夠?qū)崿F(xiàn)國債做市支持操作競價所需各項功能。 第十七條 同業(yè)拆借中心應(yīng)當(dāng)確保操作現(xiàn)場專用固定電話等設(shè)備運行正常,通訊線路暢通,并有效實施無線電屏蔽。 第十八條 同業(yè)拆借中心操作現(xiàn)場人員確需其他技術(shù)支持人員協(xié)助解決問題時,經(jīng)財政部、中國人民銀行操作現(xiàn)場人員同意后,可使用專用固定電話通知相關(guān)技術(shù)支持人員進(jìn)入操作現(xiàn)場。技術(shù)支持人員進(jìn)入操作現(xiàn)場應(yīng)當(dāng)履行登記手續(xù)。 第十九條 同業(yè)拆借中心應(yīng)當(dāng)按規(guī)定核對進(jìn)入操作現(xiàn)場的人員,并在值守區(qū)配備專用保管箱,妥善保管操作現(xiàn)場人員的手機等通訊設(shè)備。 第二十條 同業(yè)拆借中心應(yīng)當(dāng)保存操作現(xiàn)場情況記錄表、操作現(xiàn)場專用固定電話錄音等資料,保存期限不少于10年。 第二十一條 同業(yè)拆借中心及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)依法嚴(yán)格履行國債做市支持操作相關(guān)信息保密義務(wù)。 第六章 附 則 第二十二條 操作現(xiàn)場如發(fā)生本辦法規(guī)定情形之外的其他情況,由財政部操作現(xiàn)場人員商中國人民銀行操作現(xiàn)場人員采取措施處理。 第二十三條 本辦法自2017年3月1日起施行。
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